在2024年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话

在2024年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话
　　　　同志们：
　　　　近年来，在国务院国资委等中央部委的大力推动下，我国企业合规管理工作取得了突破性进展，在合规组织领导体系、制度体系、运行机制建设等方面成效显著。从某种意义上讲，企业合规管理的兴起是现代企业治理方式的深刻变革。但是在实践中部分企业也存在着“纸面合规”“形式合规”这样的现象，究其根本原因，是企业“日用而不觉”的合规文化还没有真正形成，企业合规管理的理念、精神和行为还没有真正深化、内化、转化为企业人的自觉行动。事实上，企业合规文化重要功能就在于其可为企业合规管理注入强大的内驱动力，使企业合规管理底蕴更为厚重，企业治理更具韧性、效果更为显著，通过合规文化的倡导、培育和发展，有利于改变员工的思想观念，规范企业行为，主动引领企业主动合规、有效合规、科学合规，从而推进企业合规管理实践不断深化，促进企业高质量可持续发展。下面，我讲几点意见。
　　　　一、统一思想，深刻领会企业合规文化的基本内涵
　　　　企业合规文化是企业组织成员在长期发展过程中形成、传承、积淀的依法合规、遵章守纪的思想观念、价值标准、道德规范和行为方式的总和，其本质是规章制度与人的意识的结合，是企业合规管理的“灵魂”。显然，深刻认识、准确把握企业合规文化的基本内涵，是加强企业合规文化建设、发挥企业合规文化作用的前提条件。
　　　　（一）合规文化是企业文化的重要构成。合规文化最初发源于金融业，以巴塞尔协议为基本要义，核心意旨在于倡导金融机构采取文化治理的手段以规避经营风险。特别是1998年，亚洲金融危机再次引发各界对金融风险的关注，在国际金融组织干预下，合规文化获得深入发展。如今，合规文化已经从银行业外溢到全社会各个行业，成为企业为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失等合规风险，自上而下地建立起的一种合规意识、道德标准、价值取向和行为规范，以从思想上和行动上确保企业各项经营管理活动始终符合法律法规、自律组织的约定以及内部规章的要求。事实上，企业合规文化作为企业文化的重要组成部分，主要体现在精神文化、制度文化和行为文化等层面，能够激发和约束企业从业者的业务合规理念和行为，以此达成对企业约束性、规范性的规章制度、行为规范、管理政策等的遵从。合规文化包含了理念认知、风险识别、价值取向、机制运行等若干要素，不再以获得最高利润值为目标，更侧重于对企业商誉的培育和维护。
　　　　（二）合规文化是合规管理的内在要求。合规管理始于美国银行业，20世纪30年代的金融危机促使美国开始重视对银行业的合规监管；20世纪70年代，美国《反海外垄断法》的颁布首次提出了企业合规的概念，并确立了企业合规的基本制度；2001年《萨班斯-奥克斯利法案》的发布为美国上市公司合规管理提供了指引；2010年，美国颁布了《多德-弗兰克法案》，进一步推动了美国企业合规制度的发展。在美国合规管理的影响下，越来越多的国家和国际组织开始重视合规管理。我国的企业合规管理始于20世纪末，2006年，相关金融监管机构陆续公布了《合规管理指引》文件，并开始引入企业合规管理；2017年，国标《合规管理体系指南》正式发布，有力地促进了合规管理在全国的普及。事实上，所谓合规是指企业及员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程和商业伦理以及国际条约、规则等要求以及基于以上的企业规章制度体系。显然，合规管理涉及企业管理方方面面，仅靠制度、流程、工具进行合规管理不可能解决全部问题，只有树立良好的合规理念，形成良好的合规氛围，引导员工自觉自愿履行合规义务，合规管理才能持续深入。由此可见，加强合规文化培育和建设，是合规管理的内在要求。企业合规文化，作为企业文化精神层面的核心要求之一，是指导企业和员工行为的哲学，其以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段和有效的组织形式，确保各项活动合乎内外部规定，最大限度地防范经营风险。
　　　　（三）合规文化是社会责任的实现形式。企业合规文化强调的是企业和员工的生产经营管理行为必须符合法律法规、行业监管规则、国际准则等，以确保企业的经营活动依法合规、符合社会道德和商业伦理准则。显然，这同企业履行社会责任的要求是高度吻合的。企业社会责任是企业通过透明和合乎道德的行为，为其决策和活动对社会和环境的影响而承担的责任。这些行为包括：致力于可持续发展，包括健康和社会福利；考虑利益相关方的期望；遵守适用的法律，并符合国际行为规范；融入整个企业活动并在其关系中得到践行等。由此可见，加强合规文化建设是企业更好地履行社会责任的重要实现形式。合规文化建设的一个重大价值就体现为，其旨在使企业对决策和活动的社会和环境影响进行全面、系统和有效的管理，为管理企业社会责任风险和机遇提供框架，并持续改进企业社会责任绩效。行业从属关系是企业社会责任信息自愿披露的一个重要动因，与其它行业相比，那些在员工行为、生产安全、产品质量方面受社会关注度高或对环境影响较大的企业，由于受到更为严格的外部监管，通常倾向于自愿披露更多正面的与公司履行社会责任相关的信息，进而维持和增加其合规性，以此提升和巩固企业的社会形象和声誉。
　　　　二、强化认识，准确把握企业合规文化的生成机制
　　　　企业合规文化为什么会产生，其形成的内外部力量合成机制是什么呢？显然，这是我们在加强企业合规文化建设、推动企业合规管理过程中，必须探挖细究的深层次问题。事实上，企业合规文化建设的动力合成是一个复杂的多元要素博弈、生成的过程。在这个过程中，政府引导、企业主导、市场诱导、社会督导的特征十分明显。
第一，要政府引导。政府作为经济社会中最具威权的组织者，可以通过制定相关的法律、政策，并采取各种行政措施来影响、推动、引导企业合规管理的实施，进而促进企业合规文化的生成和发展。21世纪之初，我国在银行业、保险业、

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